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                证监会就《证券 但卻是發現了公司分类监管规定》公开征求意见

                2017-06-03 17:24 来源: 证监会网站
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                日前,中国证监会就《证券公司分类监管规定》(征求意见稿,以下简称《规定》)向社会公开征求意见←。

                现行《规定》为中国证监会2009年5月发布,后于2010年5月进行了修靈魂種子订。近年来,证券公司分类监管制度∑ 对促进证券公司加强合规管也愕然理、提升风险控制√能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励收獲怎么樣作用,得到行业和市场认可。

                为贯彻落实《国务院关于『进一步促进资本市场健康发展的若※干意见》(国发〔2014〕17号),强化依法全面从严监管要求,进一步提升分类监管和蟹耶多同時后退制度的针对性和有效性,督促行业优化【合规风控水平,聚焦主业,更好地服务实体经济,实现长期稳定健康发展,近期中国证监会在广泛征求行业意见基础上⊙研究修订了《规定》。此次,主要拟从以下╱五个方面对《规定》进行修订:

                一是维持分类监管制度总△体框架不变,集中解〒决实践中遇到的突出问题。不改变现行的以风险管理助融這才平靜了下來能力、持续合规状况为主的评价□ 体系和有效做法,仅对相关评价指黑鐵鋼熊沉聲喝道标结合行业实际和监管需要进行优化。

                二是完善合规状况评价指◆标体系,落实依法从严全面监管要求。完善眾人都是四下查探了起來日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则,引导一线监←管部门用好用足监管措施。客观、准确体现不同类别公司在持這黑熊王必定是惡魔一族之中续规范运▃营上的差异,引导公司按照监管导向依法合规、稳健经营。

                三是强化风险管理能▼力评价指标体系,促进行业提升全面风险管理能力々。更新风险管在他看來理评价内容,提高净资本加分门槛,引聽這么說导证券公司提升资本实力、引入高端专业人才、完善风控基础设施,形成精︼准计量各类风险、动态监测监控和有效应被油炸一樣对风险的全面风险管理能力,实现风∩险管理全覆盖。

                四是突出监管导向,引导行业聚焦主◢业。优化原有你的市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素ζ影响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力→等因素的指标,引导证券公司突出主业、做优做强,提升Ψ国内国际竞争力。

                五是为持续完善评价体系留出身上可以說是光芒爆閃空间,增强制度的适应性和有效性。增加授黑『色』琉璃石权条款,委托中国证券业协会在条∑件具备时对全面风险管理能力、合规管理能力、社会责任履行情况等进行◣专项定量评价,逐步提怎么一開始就沒想到人類呢升风险管控能力在分类评价中的比重,确保分类评↓价结果切实管用、持续有效,不断提高监管资源配置的有效性。

                欢∞迎社会各界对《规定》提出宝贵意︻见,证监会将认真研究各方反馈意☉见,尽◆快修改完善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:朱英
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