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                证监会就《证券融合公司股权管理规定》公开征求意见

                2018-03-31 12:11 来源: 证监☉会网站
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                为落实2017年全国金融工作会议精神,加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,弥补监管短板,提升监管效能,证监会起草了《证券公司股权管理规定》(以下简称《规定》),现向社会公开征求意见。

                《规定》全面系统◣整合证券公司股权管理相关要求,结合监管☆实践中发现的问题,提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则,主要明确了证券●公司股权管理的以下基ζ本制度安排:

                一是进一步分类管理,引导引进优质股∞东。根据股东对证券公司影响力的差ω 异,将证券公司股东分为四类:持有5%以下股权的股※东、持有5%以上股权 叮的股东、主要股东、控股股东。《规定》从净资产、持续盈↙利能力、营业收入】等方面,明确不同类型股东差异化的监管要求,确保」股东资质优良,尤其主要股东、控股㊣ 股东应当为行业龙头。鉴于主要股东、控股股东在公司治理中地△位重要,《规定》强化了主要股东、控股股东专业性及对证①券公司持续支持能力的要求。针对近年来监管实這當真是聰明践中遇到的特殊主体入股证券◣公司存在的问题,《规定》强化了時候特殊类型主体入股证券公司的∴准入要求。

                二是强化穿透核查,厘清股东背景及资金来源。《规定》保留并强化了证券公司股权管理中√穿透核查的擋在了白羊身前作法,要求拟入股股东应当真实、准确、完整的说明其股权结构直至最终权益持有人,以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系,不得存在通过遺跡隐瞒等方式规避证券公司股东〗资格审批或监管的情况,禁止违规入股。为防止股东通过分散持股的方式规避股东】资格审批和监管,《规定》明确了关联方持股比例合并计算、实质重于形式等判断标◎准。《规定》明确要求不得以委托资用完了能量金、负债资金等非自有资金入股证券公司,股东的出资额不得超过其净〗资产。为防止“空手套白狼”,《规定》要求证券公司股东◤在股权锁定期内不得质押所持证券公司相关股权。要求证券◣公司股东的实际控制人对所控制的 沉聲道证券公司股权应当遵守与证券公司股东相同的锁定期。

                三是外部监管和内部管理相结合,事前把关和事后追责←相结合,对证券公司股权实现全〇方位、全过程监龐大聚靈陣若是一啟動管。一方面,《规定》明确了证券公司、拟入股股东、股权处置方在¤股权管理中的责任,强化了证券公司及股东内部管理要求。另一方面,《规定》从内部责任追究、外部♀责任追究两个维度,明确了相关措施和罚则,严厉七次艾如果他度過六次雷劫打击擅自变更股权◥、违♀规控制股权、虚假出资、抽逃出资、虚假申报、违规融资担保等违法违你們對此不會有什么異議吧规行为。

                欢迎社会各∮界对《规定》提出宝贵意见,证监会将根据㊣公开征求意见的反馈情况,对《规定》作进一步修改并履行程序后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:于士航
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