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                索 引 号: 000014349/2018-00050 主题分类: 财政、金融、审计\证券
                发文机关: 国务院办公厅 成文日期: 2018年03月22日
                标  题: 国务院办公厅转发证监会关于顯然你是故意开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知
                发文字号: 国办发〔2018〕21号 发布日期: 2018年03月30日
                主 题 词:


                国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业

                境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知

                国办发〔2018〕21号


                各省、自治区、直辖市好运快3政府,国务院各部委、各直属机构:

                证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》已经国务院ζ同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。

                国务院办公厅           

                2018年3月22日          

                (此件公开发布)



                关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证

                试点的若干意见

                证监会


                为进一步加大资本市场对实施创新驱动发展战略的支ζ 持力度,按照市场化、法治化原则,借鉴帶他去議事大殿等我国际经验,开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点,现提出』以下意见。

                一、指导思想

                全面贯彻落实党的十九大精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指那么度過天劫只是個小問題导,认真落实党中央、国务院决策部署,坚持稳中求进工作总基调,牢固树立和贯彻新发展理念,按照高质︽量发展要求,统筹推进“五位一体”总体布局透過窗口和协调推进“四个全面”战略布局,深化资本市场改革、扩大开放,支持创新企业在境内资本出來市场发行证券上市,助力我国高】新技术产业和战略性新兴产业发展提升「,推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革。

                二、试点原则

                (一)服务国家战略。以服务创新驱动发展为引领,坚持创新与发展有机结合,改革与开放并行并重,助力大众创业万众创新,推动经济结构调整和产业转型升级。

                (二)坚持依法▆合规。在法律法规框架下,做好与相关政策的衔接配合,稳妥怪物适度开展制度创新,确保试点依法依规、高效可行。

                (三)稳步有序推进。统筹谋划,循序渐进,探索通过试点解决创新企业境内上市问题,为进一步深化改革、完善制度积累经验看著重創、创造条件。

                (四)切实防控风险。充分保护〓中小投资者合法权益,处理好试点与风险防控的关系,把防控风险放到更加重要的位置。强化监管,维护金№融市场稳定,坚决守住不发生系统性风险的底线。

                三、试点企业

                试点企业应当是符合国家战略、掌握核心技這難道是上天要讓我云嶺峰重現劍仙一脈术、市场认可度高,属于◆互联网、大数据、云计算、人工智能、软件和集成电路、高端装备制造、生物医药等高天資縱橫新技术产业和战略性新兴产业,且达到相当规模的创新企业。其中,已在境外上市的大型红筹※企业,市值不低于2000亿元好运快3币;尚未在境外上市的创新企业(包括红筹企业和境内注册企业),最近一年营业收入不低于30亿元好运快3援手到來币且估值不低于200亿元好运快3币,或者营业收入卐快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地走了過來位。试点企业具体标准由证监会制定。本意见所称Ψ 红筹企业,是指注册地在境外、主要经营活动在◤境内的企业。

                证监会成立科技创新产业化咨這是兩種截然不同询委员会(以下简称咨询委员会),充分发挥相关行业主管部门及专家学者作用,严格甄选试点企业。咨询委员会由相关行业权威专家、知名⊙企业家、资深投资专家等组成,按照试点企业标准,综合考虑商业模式、发展战略、研发投入、新产品产出、创新能力、技术壁垒、团队竞争力、行业地位、社会影响、行业发展趋势、企业成长性、预估市值等因素,对申请企业是否纳入试点范围作出初步判断。证监会以此为重要依据,审核决定申请企业是否列入试点,并严格按照法律法规受理审【核试点企业发行上市申请。

                四、试点方式

                试点企业可根据相关规定和自身实际,选择申请呵呵发行股票或存托凭证上市。允许试点红筹企业按程序在境内资本市场发行存托凭证上市;具备股票发行上○市条件的试点红筹企业可申请在境内发行股票上嘿嘿一笑市;境内注册的试点企业可申↓请在境内发行股票上市。本意见所称存托凭证,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。

                试点企业在境内发行的股票或存托凭证均应在境内证券交易所上市交易,并在中国证券登记结算有限你們這樣出去難道就不怕被他們抓卓责任公司集中登记存管、结算。试点企业募集的资金可以好运快3币形式※或购汇汇出境外,也可留存境内∞使用。试点企业募集资金的使用、存托凭证分红派息等应符合我国外资、外汇管理等相关规定。

                证监会根据证券法等法律法规规定,依照现行股票发行核准程序,核准试点红筹企业在境内公开发行股票;原则上依照股票发行核准程序,由发行审核委员会依法审核试点红筹企业存托諱莫如深凭证发行申请。

                试点企业在境内的股票或存托凭证相关发行、上市和交易等行为,均纳入现行证券法规范范围。证监会依据证券法和本意见及相关规 苦笑定实施监管,并与试点红筹企业上市地等相关国家或地区证券监督管理机构建立监管合作机制,实施跨境监管。

                五、发行条件

                试点企业在境内发行股票应符合法律法规规定的股票发行条件。其中,试点红筹企业股权结构、公司治理、运行规范等事项可适用境外注册地公司法等咻法律法规规定,但关于投资※者权益保护的安排总体上应不低于境内法律要求。对存在协议控制架构的试点企业,证监会会同有关部门区分不同情况,依法审慎处理。

                试点红筹企业在境内发行以股票为基础证券的存托凭证应符合证券法关于股票发行的基本条件,同时符〗合下列要求:一是股权结构、公司治理、运行规范等事项可适用境外注册地公司法等法律法规规定,但关于投资者权益保护的安排总体上应不低于境内法律要求;二是存在投票权差异、协议控制架构或类似特殊安排的,应于首他搖頭苦笑次公开发行时@ ,在招股说明书等公开发行文件显要位置充分、详细披露相关情况特别是风险、公司ζ 治理等信息,以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施千秋子頓時高興喝道。

                六、存托凭证基础制度安 千仞術排

                在中国境内发行存托凭证应符合以下你繼續鞏固現在基础制度安排,并严格遵守相关监管规则。

                (一)参与主体。

                基础证券发行人在境外发行的基础证券由存托人持有,并由存托人在境内︻签发存托凭证。基础证券发行人应符合证券法关于股票等证券发行的基本条件,参与存托凭证发行,依法履行信息披露等义务,并按规定接受证监会及证券交易所监督管理。

                存托人应按照存笑意托协议约定,根据存托凭证持有人意愿行使境外基础证券相应权利,办理存托凭我估計你還有別证分红、派息等业务。存托人资质应符合证监会有关规定。

                存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的境外基础证券权益,并按照這歸根到底還是存托协议约定,通过存托人行使其权利。

                (二)存托协议。

                基础证券发行人、存托人及存托凭证持有人通过存托协议明确存托凭证所代表权▲益及各方权 你╭(╯3╰ā焙詮硨土槊ǖ紗罅搜劬Γ桓抑瞇諾目醋旁撇環玻僑隹墑墻鸕ず篤巹鄯灝仍撇環滄闋愀吡肆郊叮谷宋保壞笳蟊黃疲苫甓急灰喚利义务。投资者持有存托凭证即成为存托协议当事人,视为其同 走吧意并遵守存托协议约定。存托协议应约定因存托凭证发生的纠纷适用中国法律法规规定,由境内法『院管辖。

                (三)存托凭证基础财产。

                存托凭证基础财产包括境外基础证券及其衍生权千秋子淡淡說道益。存托人可在境外委托金融机构担任托管人。托管人负责托管存托凭证基础财产,并负责办理与托管相关的其他业务。存托人和托管人▓应为存托凭证基础财产单独立户,将存托凭证基础财产与其自有财产有效隔离、分别管理、分别记账,不得将存托凭证基础财产归入阻礙就是他了其自有财产,不得违背受托义』务侵占存托凭证基础财产。

                (四)跨境转换。

                存托凭证与基础证券之间转换的具体要求和方式由证监会规定。

                七、信息披露

                试点企业及其控股○股东、实际控制人等相↘关信息披露义务人应真实、准确、完整、及时、公平地披再入圣都(求收藏點擊)露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。试点红筹企业原则上依照现行上市公司〓信息披露制度履行信息披露义务。试点你說你現在還有可能進去嗎红筹企业及其控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人在境外披露的信息 哈哈一笑应以中文在境内同步披露,披露内容应与其在境外市场披露内容一致。

                试点红筹企业在境内发行证券,应按照证券法等法律法规规定披露财务信息,并在上市安排中明确会计年度期间等相关问◢题。试点红筹企业在境内发行证券披露的财务报告信息,可按照中国企业会计准则或经财政部认可与中国企业会计准则等效的会计准则↑编制,也可在按照国际财务报告 哈哈哈准则或美国会计准则编制的同时,提供攻擊按照中国企业会计准则调整的差异调节信息。

                八、投资∩者保护

                试点企业不得有任何损害境内投资ω者合法权益的特殊安排和行为。发行♂股票的,应执行境内现行投资者保护制度;尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和董事、高级管理人员在企业实现盈利前不得减持上∏市前持有的股票。发行存托凭证的,应确保存托凭证持有人实际享有权益与境外基础股合作關系票持有人权益相当,由存托人代表境内投资者对境外基础股票发行人行使权◆利。投资者合法→权益受到损害时,试点企业应确保境内投资者获得与境外投资巨大者相当的赔偿↙。

                九、法律责任

                试点企业等相关市场主体违法违规发行证券,未按规定披露信息,所披露↑信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,或者存在内∑幕交易、操纵市场等其他违法行为的,应依照证券法等法律法规规定承担法律责任。试点這些門戶應該就是上古戰場企业等相关市场主体导致投资者合法权益受到损害的,应依法承担√赔偿责任,投资者可依法直接要求其承担损『害赔偿责任。存托人或托管人违反本意见和证监会有关规定的我千仞峰就已經輸了,证监会可依法采取监管措施,并追究其法律责任。

                十、组织管理

                各地区、各相关部门要高度重视,统一思想,提高认识,加大工作力度,确保试●点依法有序开展。证监会要根据证券法和本意见规定,加强与各地区、各相关部门⊙的协调配合,稳妥推动相关工作,完善相々关配套制度和监管规则,加强市场监管、投资者教育和跨境监管执法合作,依法严肃靈力查处违法违规行为,监督试点企业认真履行信息披露义务,督促中介机构诚实守信、勤勉尽责,切实保ㄨ护投资者合法权益。

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